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美检方刑事指控苹果前法务高管实施内幕交易 知法犯法

(来源:网站编辑 2019-02-14 07:42)
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[摘要]苹果在2018年9月解雇了莱沃夫,此前两个月,他被强制休假。在苹果长达十年的职业生涯中,他是该公司最资深的高管之一,直接向公司总法律顾问报告工作。

腾讯科技讯 据国外媒体报道,在苹果公司,前首席律师丹尼尔·莱沃夫(GenDaniel Levoff)的职责是确保员工不违反证券内幕交易法。事实证明,根据美国监管部门的指控,他自己就从事了非法的股票交易。

美国证券交易委员会(SEC)和联邦检察官周三表示,莱沃夫曾多次利用2011年苹果并未对外公开的财报进行股票交易。莱沃夫直到去年仍是苹果公司的高级法务总监。

新泽西州纽瓦克的联邦检察官办公室表示,这些非法交易给莱沃夫带来了约227000美元的利润,同时使他避免了37.7万美元的损失。该办公室已经对莱沃夫提起了刑事诉讼。

另外,美国证券交易委员会(SEC)在一份相关的民事诉讼中说,2015年7月,莱沃夫了解到,苹果难以达到华尔街分析师对智能手机三季度销量的预期值。那个月,他出售了大约1000万美元的苹果股票,几乎是他所有的苹果股份。当该公司公布收益时,其股价暴跌逾4%。美国证券交易委员会(SEC)表示,通过这次内幕交易,莱沃夫避免了约34.5万美元的损失。

莱沃夫的律师马利诺说,他正在审查美国证券交易委员会的民事诉讼和刑事指控。据马里诺说,现年45岁的莱沃夫将于下周在联邦法院出庭。

“我们期待着在这些指控中为他辩护,”马里诺说。

“披露委员会”

这些指控和披露令苹果公司感到尴尬,该公司目前正在审查为防止非法股票交易而实施的政策。据报道,2000年代,苹果的股东曾经指控联合创始人乔布斯存在期权回溯等问题,从那以后,该公司在财务报告问题上的记录基本上没有问题。

美国证券交易委员会表示,作为有可能进行非法交易的人来说,莱沃夫本人处于有利地位。作为苹果公司“披露委员会”的一员,他必须在季度报告、年度报告和新闻声明公开发布前对其进行审查。对于在一家尖端科技巨头工作的人来说,莱沃夫被指控的不当行为实施起来相对简单。

美国检方表示,他将阅读到自己作为苹果信息披露部门成员时获得的内部文件,并在一个经纪账户中进行有关苹果股票的交易。

美国证券交易委员会执法部门副主任安东尼娅·基恩(Antonia Chion)在一份声明中表示:“鉴于莱沃夫负责执行公司的内幕交易合规政策,他涉嫌利用苹果财务信息的行为尤为恶劣。”

2018年终止

美国证券交易委员会(SEC)的文件显示,苹果在2018年9月解雇了莱沃夫,此前两个月,他被强制休假。在苹果长达十年的职业生涯中,他是该公司最资深的高管之一,直接向公司总法律顾问报告工作。

苹果发言人乔希·罗森斯托克(Josh Rosenstock)在周三的一份声明中表示:“在去年夏天与当局联系后,我们在外部法律专家的帮助下进行了彻底的调查。”

美国证券交易委员会表示,莱沃夫有责任确保员工遵守苹果的内幕交易政策,他本人也在2015年对苹果相关制度进行了更新。2011年,他甚至向所有的苹果员工发送了一封电子邮件(内容全部采用了英文大写字母),提醒他们不得基于非公开信息进行股票交易。

美国证券交易委员会(SEC)正在寻求对莱沃夫进行罚款,并禁止其他上市公司任命莱沃夫担任高管或董事。(腾讯科技审校/承曦)

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